Devido à expansão da lei de combate à lavagem de dinheiro, o governo russo exige que empresas e empresários individuais que realizam operações financeiras atualizem suas regras de controle interno. O objetivo é estender essas regras para incluir o combate ao financiamento de atividades extremistas. Eles têm um mês para se adequar, sob pena de responsabilidade administrativa.
O governo aprovou um decreto que atualiza os requisitos para as regras de controle interno de pessoas jurídicas e empresários individuais que realizam operações com dinheiro ou outros bens. Isso inclui, em particular, operadoras de telecomunicações e de recebimento de pagamentos, organizadores de jogos de azar, empresas e MEIs que prestam serviços de intermediação em transações de compra e venda de imóveis ou que comercializam metais preciosos e joias.
De acordo com a legislação de combate à lavagem de dinheiro, tais organizações e MEIs devem aprovar regras de controle interno. Essas regras estabelecem procedimentos para identificar operações suspeitas, incluindo a subsequente apresentação de informações sobre elas ao Rosfinmonitoring (Serviço Federal de Monitoramento Financeiro). Tais regras preveem medidas, em particular, para a identificação de clientes, atribuição de categorias de risco e monitoramento de operações incomuns.
A partir de 1º de junho, o escopo da lei foi ampliado – agora abrange não apenas a prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo, mas também o financiamento de atividades extremistas. O decreto atualizado exige uma expansão análoga do sistema de controle interno das empresas – ele também deve ser focado no combate ao financiamento do extremismo.
As empresas precisam atualizar suas próprias regras de controle interno dentro de um mês após a entrada em vigor do documento (9 de agosto).
Como observa Anastasia Matveeva, diretora do departamento de impostos e direito da empresa DRT, o decreto pode ser visto como uma ferramenta de controle adicional no âmbito do reforço da luta do Estado contra o extremismo, impondo novas obrigações a organizações e MEIs nesse sentido. Para os negócios, ela acrescenta, haverá uma carga adicional no que diz respeito a uma atenção mais rigorosa às operações que podem apresentar sinais de extremismo – é necessário introduzir procedimentos, treinar pessoal e reagir a tempo a tais ameaças.
Como lembra Veronika Ivanova, diretora do grupo de gestão de riscos Kept, as empresas devem atualizar as regras de controle interno dentro de um mês após a entrada em vigor do decreto. Caso contrário, a atualização intempestiva das regras acarreta responsabilidade administrativa de acordo com o Art. 15.27 do Código de Ofensas Administrativas da Federação Russa. Note-se que a simples falha em cumprir a obrigação de organizar o controle interno, que levou à não apresentação de informações sobre operações suspeitas ao Rosfinmonitoring, prevê uma advertência ou multa (para funcionários – 10-30 mil rublos, para pessoas jurídicas – 50-100 mil rublos).
